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STRATTON OAKMONT, 증권 업계에서 퇴출

미국 증권 딜러 협회(National Association of Securities Dealers)는 오늘 반복되는 사기 판매 관행으로 인해 Long Island 중개업체인 Stratton Oakmont Inc.를 업계에서 제명했습니다.

NASD 대변인은 N.Y.의 Lake Success 회사가 증권 거래 위원회에 추방을 항소할 권리가 있지만 SEC가 NASD 명령을 유예하지 않는 한 사업을 할 수 없다고 말했습니다. 오늘 주식 시장이 마감된 직후 관리들에게 명령이 내려진 Stratton Oakmont에는 아무도 논평을 할 수 없었습니다.

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Stratton Oakmont는 Alfonse M. D'Amato 상원의원(R-N.Y.)을 위해 하루 37,000달러의 주식 이익을 주선하여 악명을 얻었지만 NASD 관계자는 상원의원의 빠른 이익이 오늘의 조치와 ​​아무 관련이 없다고 말했습니다. 그들은 퇴학이 반복되는 사기, 시장 조작, 영업 관행 남용 및 직원을 적절하게 감독하지 않아 촉발되었다고 말했습니다.

협회를 위해 업계를 감시하는 워싱턴에 기반을 둔 NASD 규제의 Mary L. Schapiro 회장은 이 명령이 '증권 업계에서 최악의 행위자 중 하나를 제거했다'고 말했습니다. 제명이란 회사가 주식을 사고파는 증권 딜러로서 사업을 할 수 없다는 것을 의미합니다.

NASD Regulation의 집행 담당 부사장 Barry R. Goldsmith는 '10년도 채 되지 않아 Stratton Oakmont는 브로커-딜러 회사 중 최악의 규제 기록 중 하나를 축적했습니다. 이 회사는 NASD, 증권 거래 위원회 및 주 규제 기관에서 제기한 수많은 징계 조치의 대상이 되었습니다.'

NASD는 Stratton Oakmont가 장외 증권, 주로 Master Glazier's Karate International Inc.

지역 산업 위원회인 NASD의 뉴욕 지역 기업 행동 위원회는 4월 회사에 대해 판결을 내리고 1년 동안 주요 소매 거래를 금지했습니다.

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오늘 명령에 따라 NASD 전국 위원회는 이를 완전 퇴학으로 확대하고 회사의 사장인 Daniel M. Porush와 수석 거래자인 Steven P. Sanders에게 더 이상의 증권 사업을 하지 못하도록 명령했습니다. Porush는 0,000의 벌금과 징계를 받았습니다. 샌더스는 2만5000달러의 벌금과 징계를 받았다. 그들의 회사는 고객에게 416,528달러의 배상금을 지불하고 500,000달러의 벌금을 부과하고 견책을 받았습니다.

위원회의 23페이지짜리 결정에 따르면 '책임을 계속 부인하고 {그들의}} 위법 행위에 대해 반성하지 않으며, 그러나 변호사는 투자에 지속적인 위험을 초래할 것이기 때문에 두 경영진에 대한 가혹한 대우가 필요했습니다. 공공의.'

이 회사는 1994년 사기성 판매 관행으로 기소된 SEC 소송을 250만 달러에 해결했습니다. Stratton의 경영진 3명은 총 300,000달러의 벌금을 부과받았고 1명은 정직 처분을 받았습니다. SEC는 1995년 연방 법원 명령을 받아 회사가 1994년 합의를 존중하도록 했습니다.

Stratton은 작년에 고객의 사기 판매 관행에 대한 100건 이상의 청구를 해결하기 위해 100만 달러를 마련했다고 말했습니다. 오늘 주문 이전에 회사는 27개의 나스닥 주식 시장 증권에 대한 시장 조성자 역할을 했습니다. NASD는 모든 시장 조성 기능을 즉시 중단해야 한다고 말했습니다. NASD 관계자는 모든 Stratton 고객 계정이 현재 별도의 회사인 J.B. Oxford에서 보유하고 있다고 말했습니다.